8月1日讯（记者 陈俊兰）监管再度强化投行中介机构"看门人"责任，一批券商投行业务违规罚单集中落地。
7月31日，证监会官网一次性公示9份投行业务监管决定书，叠加上海证监局披露的1张债券受托管理警示函，合计7家券商集体受罚。涉及广发证券、世纪证券、红塔证券、国元证券、国融证券、甬兴证券、国泰海通证券等7家券商。
梳理罚单可见，本轮违规问题呈现鲜明共性：多家券商投行业务质控、内核环节把关流于形式，尽职调查执行不到位成为行业高发问题，部分机构薪酬管理、廉洁从业排查、项目材料审批等内部治理存在短板。
债券受托管理人持续督导、信息披露督促义务落实不力的风险也持续暴露。资本市场中介监管趋严，投行"重承揽、轻质控，重申报、轻存续管理"的老问题持续受到监管重点核查。
6家券商保荐承销业务踩红线，质控内核普遍失守
证监会本次集中公示6家券商承销保荐相关违规案件，各家机构违规细节各有侧重，但内控失效、核查履职不足是共同痛点。
广发证券存在质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题，被证监会出具警示函。
世纪证券暴露出质控、内核把关不严，薪酬管理不规范两大问题。薪酬激励机制合理性长期被监管关注，不合理考核导向容易倒逼一线人员弱化合规标准，进一步放大项目风险。
红塔证券多项核查工作存在疏漏，具体包括质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严。投行工作底稿、保荐文件是项目核查轨迹的核心载体，底稿验收、信息披露疏漏，直接反映项目全流程管控存在漏洞。
国元证券承销保荐项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严格，廉洁从业问题排查整改不到位。监管明确要求投行常态化开展廉洁从业风险排查，整改流于形式，凸显机构内部合规风险排查机制未能落地。
国融证券存在承销保荐项目尽职调查不到位，质控、内核把关不严格，报送材料审批管理不到位等问题。项目申报材料审批流程管控缺位，极易出现申报文件瑕疵、信息披露偏差等情形。
甬兴证券承销保荐项目尽职调查执行不到位，质控、内核把关不严，薪酬管理不规范。多家中小券商接连出现同类薪酬管理违规，反映部分机构尚未建立兼顾业务发展与合规约束的激励体系。
作为投行业务的核心防线，质控部门多家券商集中出现质控内核把关不严，说明部分机构项目推进过程中风控意见约束力不足，内部风控体系存在形式化风险。除出具警示函外，证监会还要求各家券商加强公司对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。
三家庄券商时任投行负责人被出具警示函
本轮监管处罚延续"机构追责+关键责任人同步问责"的监管思路，针对投行业务分管高管实施穿透监管，三名时任投行业务负责人收到警示函。
国元证券时任投行业务负责人李洲峰，对公司承销保荐尽职调查、内控管理、廉洁从业排查存在的多项问题负有责任，被监管采取出具警示函措施。
国融证券时任投行业务负责人柳萌，对公司投行项目尽调缺失、内核质控不严、材料审批管理漏洞承担管理责任，被出具警示函。
甬兴证券时任投行业务负责人金勇熊，因公司投行业务尽职调查、内控管理、薪酬管理等相关违规问题被监管采取警示函监管措施。
监管不再仅仅追责项目保荐代表人，直接对分管投行条线负责人问责，压实管理层管理责任。投行条线高管对公司整体执业质量负有管理义务，风控体系缺陷、系统性违规，高管难辞其咎。这也预示后续监管将持续强化对业务负责人的责任追究，倒逼管理层主动完善内控机制。
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